证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

试卷相关题目

• 1证券公司申请介绍业务资格，应该符合的风险控制指标标准有（ ）。、

  A.净资本不低于12亿元

  B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金） 的 150%

  C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供 的反担保除外

  D.净资本不低于净资产的80%

  开始考试点击查看答案
• 2根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列（ ）行为的，将面临监管机构的行政处罚。

  A.为客户从事期货交易提供担保

  B.代客户下达交易指令

  C.对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户

  D.未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司从事中间介绍业务，应当对以下（）情况进行定期检查。

  A.风险隔离制度的执行情况

  B.内部控制制度的执行情况

  C.营业部中间介绍业务的开展情况

  D.中间介绍业务规则的执行情况

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司介绍其控股股东参与期货交易’以下做法错误的有（）。

  A.对股东的开户资料进行审查

  B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同

  C.代股东接收交易密码

  D.代股东下达交易指令

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证 监会派出机构备案。

  A.负责证券业务的高管人员

  B.独立董事

  C.实际控制人

  D.控股股东

  开始考试点击查看答案
• 6下列关于证券公司业务的表述，正确的有（ ）。

  A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议

  B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保

  C.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易

  D.期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务？( )

  A.本公司控股的期货公司

  B.本公司全资拥有的期货公司

  C.被同一机构控制的期货公司

  D.由同一机构参股的期货公司

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时，以下做法正确的有（ ）。

  A.向股东作获利保证

  B.按规定履行信息披露义务

  C.向股东承诺共担风险

  D.将开户资料提交期货公司

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（ ）。

  A.责令限期整改

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.撤销高级管理人员任职资格

  开始考试点击查看答案
• 10某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务是（ ）。 

  A.利用证券资金账户为客户划转期货保证金

  B.提供期货行情信息

  C.协助期货公司向客户提示风险

  D.协助期货公司办理开户手续

  开始考试点击查看答案