企事业内部考试类其他其他四季度金融从业人员培训考试

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• 1我国《反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括（）大类。

  A.5

  B.6

  C.8

  D.7

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• 2法律法规和我行相关制度没有规定合同保管期限的，合同自履行完毕之日起保管。

  A.5年

  B.10年

  C.8年

  D.15年

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• 3假设某网点一名员工于2018年12月触犯了《操作风险红线十五条》，应该给予该网点负责人（）处理。

  A.经济处罚1000元

  B.经济处罚1500元

  C.经济处罚2000元

  D.直接撤职

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• 4《中国邮政储蓄银行员工行为十条禁令》规定，严禁参与（）等活动。

  A.涉恐、涉黄、涉赌、涉毒、涉黑、传销

  B.涉恐、涉黄、涉赌、涉毒、传销和洗钱

  C.涉恐、涉赌、涉毒、涉黑、传销和洗钱

  D.涉恐、涉黄、涉赌、涉毒、涉黑、传销和洗钱

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• 5各银行业金融机构要压实深化整治银行业市场乱象的主体责任，（）是第一责任人。

  A.组长

  B.行长

  C.董事长

  D.董事会

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• 6可疑客户交易特征表现为短期内频繁发生转账交易、现金收付等情形的，应至少采取（）。

  A.禁止通过自助银行办理业务

  B.禁止通过电子银行办理业务

  C.限制该客户交易频率的措施，限制每天转账及现金收付的次数

  D.限制该客户通过非柜面渠道进行交易的金额、频次及业务类型

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• 7在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、()完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。

  A.客户性

  B.时效性

  C.有效性

  D.合法性

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• 8居住在中国境内（）以上的中国公民，应出具居民身份证或临时身份证。

  A.12周岁

  B.18周岁

  C.16周岁

  D.20周岁

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• 9（）是银行业市场乱象最集中、最典型、最突出的表现形式。

  A.案件风险

  B.操作风险

  C.合规风险

  D.信誉风险

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• 10严禁员工参与非法或大额博彩活动。大额是指单次人民币（）元及以上，或单月累计人民币（）元及以上。

  A.500、1000

  B.300、1000

  C.500、2000

  D.300、2000

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