证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(5)

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• 81证券的流动性可通过（　　）方式来实现。

  A.兑付

  B.承兑

  C.贴现

  D.转让

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• 82关于有托凭证，论述正确的是（　　）。

  A.存托凭汪可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高

  B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

  C.存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另～国(个)证券市场上流通的证券

  D.存托凭证首先由J．P摩根首创

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• 83可转换债券具有()特征。

  A.市场容量大，筹资能力强

  B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

  C.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低

  D.可转换债券具有双重选择权的特征

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• 84《证券法》规定， （　　）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

  A.发行人的控股公司的高级管理人员

  B.持有公司5％以上股份的股东

  C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

  D.发行股票或公司债券的公司一般工作人员

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• 85我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们的区别有（　　）。

  A.发行主体的范围不同

  B.发行定价方式不同

  C.担保要求不同

  D.发行方式以及发行的审核方式不同

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• 86关于风险与收益的关系描述正确的是（　　）。

  A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

  B.风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿

  C.美国一裔殳将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

  D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

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• 87我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（　　）行为。

  A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

  B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

  C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

  D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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• 88关于证券业协会的叙述正确的是（　　）。

  A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

  B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

  C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

  D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

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• 89我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（　　）。

  A.提前终止基金合同

  B.基金扩募或者延长基金合同期限

  C.转换基金运作方式

  D.更换基金管理人、基金托管人

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• 90依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（　　）。

  A.浮动利率债券

  B.固定利率债券

  C.累进利率债券

  D.延付息票债券

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