证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(5)

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• 71下面关于ErF的描述，正确的是（　　）。

  A.ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金

  B.ETF最大的特点是实物申购赎回机制

  C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度

  D.现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)

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• 72由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（　　）。

  A.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

  B.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作勾履约担保

  C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

  D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤肖的连带责任保证人

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• 73特殊类型基金包括（　　）。

  A.上市开放式基金

  B.QDII基金

  C.保本基金

  D.交易型开放式指数基金

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• 74根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（　　）。

  A.荷_-y式招标和美式招标

  B.价格招标和收益率招标

  C.单一价格中标和多种价格中标

  D.收益率招标和缴款期招标

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• 75比较金融现货交易和金融期货交易正确的是（　　）。

  A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约

  B.金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险

  C.金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期

  D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的

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• 76关于外国债券论述不正确的是（　　）。

  A.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券

  B.目前，外陶债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段

  C.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

  D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

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• 77下列对股票基金认识正确的是（　　）。

  A.股票基金是重要的基金品种，仅次于圜债基金

  B.各国政府对股票基金的监管都十分严格，不 同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市

  C.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

  D.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

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• 78证券交易所在性质上不属于（　　）。

  A.证券监管机构

  B.证券服务机构

  C.证券投资人

  D.自律性组织

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• 79下面关于债券基金的阐述，错误的是（　　）。

  A.债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者

  B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降

  C.如果基金投资于境外市场，那么汇率也会影响基金的收益

  D.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

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• 80证券的机构投资者主要包括（　　）。

  A.金融机构

  B.各类基金

  C.企业和事业法人

  D.政府机构

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