证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(7)

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• 612006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（　　）。

  A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

  B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

  C.建立以净资本为核心的监管指标体系

  D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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• 62优先股的优先权主要表现在（　　）。

  A.认股权

  B.分配剩余资产

  C.分配公司收益

  D.公司经营表决权

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• 63对股票定义的描述，正确的是（　　）。

  A.股票是一种有价证券

  B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

  C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

  D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

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• 64证券市场 监管的原则为（　　）　。

  A.依法管理原则

  B.保护投资者利益原则

  C.“三公”原则

  D.监督和自律相结合的原则

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• 65我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　）。

  A.向原股东配售股份

  B.向不特定对象公开募集股份

  C.发行可转换公司债券

  D.非公开发行股票

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• 66下列关于优先股的表述正确的是（　　）。

  A.优先股票是一种特殊股票

  B.优先股股东表决权优先

  C.优先股代表着对公司的债权

  D.优先股一般有固定的股息率

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• 67不同的标准进行分类，有价证券可分为（　　）。

  A.上市证券与非上市证券

  B.政府证券、政府机构证券、公司证券

  C.公募证券和私募证券

  D.股票、债券和其他证券

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• 68证券交易通常都必须遵循的交易原则包括(．)。

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.资金实力优先原则

  D.大客户优先原则

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• 69首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有（　　）。

  A.发行人应当具备一定的盈利能力

  B.发行人应当具有一定规模和存续时间

  C.发行人应当主营业务突出

  D.对发行人公司治理提出从严要求

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• 70金融期货的主要交易制度有（　　）。

  A.集中交易制度

  B.标准化的期货合约和对冲机制

  C.保证金及其杠杆作用

  D.大户报告制度

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