2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（　　）。

试卷相关题目

• 1因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（　　）的措施。

  A.技术性停牌

  B.政策性停牌

  C.临时停市

  D.休市

  开始考试点击查看答案
• 2基金托管费是指（　　）。

  A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

  B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

  C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用

  D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用

  开始考试点击查看答案
• 3信用公司债券属于（　　）范畴。

  A.金融债券

  B.担保证券

  C.抵押证券

  D.无担保证券

  开始考试点击查看答案
• 4按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（　　）。

  A.对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值

  B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

  C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

  D.估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

  开始考试点击查看答案
• 5按 （　　） ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

  A.交易的对象

  B.交易的性质

  C.交易对象的期限

  D.交割的时间

  开始考试点击查看答案
• 6优先股的优先权主要表现在（　　）。

  A.认股权

  B.分配剩余资产

  C.分配公司收益

  D.公司经营表决权

  开始考试点击查看答案
• 7对股票定义的描述，正确的是（　　）。

  A.股票是一种有价证券

  B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

  C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

  D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

  开始考试点击查看答案
• 8证券市场 监管的原则为（　　）　。

  A.依法管理原则

  B.保护投资者利益原则

  C.“三公”原则

  D.监督和自律相结合的原则

  开始考试点击查看答案
• 9我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　）。

  A.向原股东配售股份

  B.向不特定对象公开募集股份

  C.发行可转换公司债券

  D.非公开发行股票

  开始考试点击查看答案
• 10下列关于优先股的表述正确的是（　　）。

  A.优先股票是一种特殊股票

  B.优先股股东表决权优先

  C.优先股代表着对公司的债权

  D.优先股一般有固定的股息率

  开始考试点击查看答案