证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章试题---证券市场概述

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• 51广义的有价证券包括（    ）。

  A.资本证券

  B.商品证券

  C.货币证券

  D.金融证券

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• 52证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（    ）。

  A.货币凭证

  B.法律凭证

  C.资本凭证

  D.书面凭证

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• 53日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（    ）年以上交易经验的投资者参与交易。

  A.4

  B.3

  C.2

  D.1

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• 54关于证券业协会的叙述正确的是（    ）。

  A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

  B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

  C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入 证券业协会

  D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

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• 55证券的机构投资者主要包括（    ）。

  A.金融机构

  B.各类基金

  C.企业和事业法人

  D.政府机构

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• 56合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（    ）。

  A.证券投资基金

  B.在证券交易所挂牌交易的债券

  C.在证券交易所挂牌交易的股票

  D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

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• 57中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（    ），影响货币供应量进行宏观调控。

  A.金融债券

  B.政府机构债券

  C.政府债券

  D.公司债券

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• 58证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（    ）进行证券投资。

  A.借贷资金

  B.受托投资资金

  C.营运资金

  D.自有资本

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• 59现代股份制公司主要采取（    ）形式。

  A.有限责任公司

  B.股份有限公司

  C.无限责任公司

  D.合伙制公司

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• 60证券市场的基本功能包括（    ）。

  A.定价功能

  B.筹资-投资功能

  C.风险控制功能

  D.资本配置功能

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