证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章试题---证券市场概述

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• 41根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由（    ）受理有关申请。

  A.国务院

  B.财政部

  C.中国证监会

  D.证券交易所

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• 422009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（    ）家创业板公司上市交易。

  A.20

  B.30

  C.36

  D.46

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• 43证券的基本功能不包括（    ）。

  A.筹资一投资功能

  B.规避风险功能

  C.资本配置功能

  D.定价功能

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• 44（    ）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

  A.基金市场

  B.有形市场

  C.无形市场

  D.衍生产品市场

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• 45按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（    ）。

  A.10%

  B.20%

  C.50%

  D.60%

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• 46根据我国政府对WT0的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（    ）。

  A.1/3

  B.1/5

  C.1/6

  D.1/7

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• 47对非上市证券认识正确的是（    ）。

  A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

  B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

  C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

  D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券

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• 48有价证券具有的主要特征是（    ）。

  A.风险性

  B.收益性

  C.流动性

  D.期限性

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• 49截至2008年年底，分别有（    ）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

  A.5

  B.8

  C.12

  D.15

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• 50证券市场最基本和最主要的品种包括（    ）。

  A.基金

  B.股票

  C.金融期货

  D.债券

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