证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2010年证券市场基础知识第六章--证券市场运行

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• 61根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（    ）。

  A.证券投资基金管理公司、证券公司

  B.个人投资者

  C.信托投资公司、财务公司

  D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

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• 62股票发行的定价方式，可以采取（    ）。

  A.协商定价方式

  B.询价方式

  C.公开招标

  D.上网竞价方式

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• 63发行人推销证券的方法包括（    ）。

  A.自销

  B.承销

  C.定向发行

  D.招标发行

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• 64债券的发行方式有（    ）。

  A.定向发行

  B.承购包销

  C.招标发行

  D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

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• 65下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（    ）。

  A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定

  B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

  C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%

  D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

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• 66关于证券发行制度叙述正确的是（    ）。

  A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

  B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

  C.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良，价格适当

  D.证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表

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• 67关于恒生指数的叙述，正确的是（    ）。

  A.恒生指数是由香港恒生银行于l969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

  B.它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算

  C.恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点

  D.恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股

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• 68证券发行市场的作用主要表现在（    ）。

  A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

  B.为政府宏观部门调控经济提供了手段

  C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

  D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

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• 69关于证券发行市场论述正确的是（    ）。

  A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

  B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

  C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

  D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

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• 70股息的具体形式可以是（    ）。

  A.建业股息

  B.股票股息

  C.财产股息

  D.负债股息

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