关于证券发行市场论述正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券发行市场的作用主要表现在（    ）。

  A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

  B.为政府宏观部门调控经济提供了手段

  C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

  D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

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• 2关于恒生指数的叙述，正确的是（    ）。

  A.恒生指数是由香港恒生银行于l969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

  B.它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算

  C.恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点

  D.恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股

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• 3关于证券发行制度叙述正确的是（    ）。

  A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

  B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

  C.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良，价格适当

  D.证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表

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• 4下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（    ）。

  A.最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定

  B.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

  C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40%

  D.公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

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• 5债券的发行方式有（    ）。

  A.定向发行

  B.承购包销

  C.招标发行

  D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

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• 6股息的具体形式可以是（    ）。

  A.建业股息

  B.股票股息

  C.财产股息

  D.负债股息

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• 7股票投资的收益由（    ）组成。

  A.股息收入

  B.资本利得

  C.利息

  D.公积金转增股本

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• 8原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（    ）次的方式进行转让。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 9金融时报证券交易所指数包括（    ）。

  A.金融时报工业股票指数

  B.FT—200指数

  C.100种股票交易指数

  D.综合精算股票指数

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• 10现在人们所说的道—琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（    ）。

  A.工业股价平均数

  B.商业股价平均数

  C.运输业股价平均数

  D.公用事业股价平均数

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