证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2010年证券市场基础知识第六章--证券市场运行

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• 121首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（    ）。

  A.发行人应当具备一定的盈利能力

  B.发行人应当具有一定规模和存续时间

  C.发行人应当主营业务突出

  D.对发行人公司治理提出从严要求

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• 122关于风险与收益的关系描述正确的是（    ）。

  A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

  B.风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿

  C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

  D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

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• 123面关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（    ）。

  A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

  B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

  C.发行前股本总额不少于人民币5000万元

  D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%

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• 124决定债券再投资收益的主要因素是（    ）。

  A.债券的偿还期限

  B.息票收人

  C.宏观经济政策

  D.市场利率的变化

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• 125关于人民币债券交易叙述正确的是（    ）。

  A.交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

  B.债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行

  C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式

  D.清算速度为T+1或T+2

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• 126证券交易通常都必须遵循交易原则，包括（    ）。

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.资金实力优先原则

  D.大客户优先原则

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• 127实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（    ）

  A.对

  B.错

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• 128询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（    ）

  A.对

  B.错

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• 129中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±l5%的，属于异常波动。（    ）

  A.对

  B.错

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• 130场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（    ）

  A.对

  B.错

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