关于人民币债券交易叙述正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1决定债券再投资收益的主要因素是（    ）。

  A.债券的偿还期限

  B.息票收人

  C.宏观经济政策

  D.市场利率的变化

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• 2面关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（    ）。

  A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

  B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

  C.发行前股本总额不少于人民币5000万元

  D.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%

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• 3关于风险与收益的关系描述正确的是（    ）。

  A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

  B.风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿

  C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

  D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

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• 4首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（    ）。

  A.发行人应当具备一定的盈利能力

  B.发行人应当具有一定规模和存续时间

  C.发行人应当主营业务突出

  D.对发行人公司治理提出从严要求

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• 5关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（    ）。

  A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

  B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  C.采用《证券法》规定的包销方式发行

  D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

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• 6证券交易通常都必须遵循交易原则，包括（    ）。

  A.价格优先原则

  B.时间优先原则

  C.资金实力优先原则

  D.大客户优先原则

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• 7实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±l5%的，属于异常波动。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（    ）

  A.对

  B.错

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