证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题一

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• 111詹森和麦克林的代理成本理论中描述正确的有（    ）。

  A.公司存在外部股东代理成本

  B.公司存在债券代理成本

  C.代理成本容易形成道德风险

  D.代理成本中债权人和股权人没有利益冲突

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• 112下列关于公司融资评价错误的有（    ）。

  A.内部融资的成本最低

  B.股权融资有最大的好处

  C.债务融资能增加企业的价值

  D.可转换债券同时具有股权和债券的优势

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• 113关于债券筹资的缺点的描述，正确的有（    ）。

  A.债券的支出比较稳定，且低于公司股权成本

  B.债券的支付期固定，会减少公司的现金流

  C.公司债券大部分需要抵押，会降低公司的价值

  D.公司债券会削弱公司的控制权

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• 114关于企业首次上市公开募集申请的辅导工作底稿的内容有（    ）。

  A.辅导计划及实施方案

  B.辅导协议

  C.历次考评及评估的资料

  D.辅导人员的变更及反馈意见及落实

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• 115辅导机构的辅导方式有（    ）。

  A.集中授课

  B.问题诊断和专业咨询

  C.中介机构协调会

  D.案例分析

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• 116证券机构的发行保荐书的内容包括（    ）。

  A.发行人的主要问题及风险提示

  B.保荐人内部审核程序简介及审核意见

  C.保荐人对发行人的前景

  D.保荐人与发行机构签订的协议

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• 117保荐人的工作档案包括（    ）。

  A.尽职调查报告

  B.内核小组工作记录

  C.发行申请文件

  D.对证监会的审核反馈意见

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• 118首次发行股票的核准程序正确的有（    ）。

  A.申报—初审—受理—发审委审核—预披露—决定

  B.申报—受理—初审—预披露—发审委审核—决定

  C.申报—预披露—初审—受理—发审委审核—决定

  D.申报—预披露—受理—初审—发审会审核—决定

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• 119于发审委会议的一般要求正确的有（    ）。

  A.发审委员会采取不记名投票

  B.发审委员会可以有弃权

  C.发审委员会的工作底稿要上交给中国证监会

  D.发审委员会应在表决票上说明投票理由

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• 120关于发审委员会的普通程序，正确的有（    ）。

  A.中国证监会应在发审委员会召开5日前将会议通知报送发审委员会委员

  B.发审委员会将参加会议名单、会议时间、发行人承诺函公布在中国证监会网站上

  C.发审委员会共有7票

  D.如果获得5票则发审会算通过

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