保荐人的工作档案包括（    ）。

试卷相关题目

• 1证券机构的发行保荐书的内容包括（    ）。

  A.发行人的主要问题及风险提示

  B.保荐人内部审核程序简介及审核意见

  C.保荐人对发行人的前景

  D.保荐人与发行机构签订的协议

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• 2辅导机构的辅导方式有（    ）。

  A.集中授课

  B.问题诊断和专业咨询

  C.中介机构协调会

  D.案例分析

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• 3关于企业首次上市公开募集申请的辅导工作底稿的内容有（    ）。

  A.辅导计划及实施方案

  B.辅导协议

  C.历次考评及评估的资料

  D.辅导人员的变更及反馈意见及落实

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• 4关于债券筹资的缺点的描述，正确的有（    ）。

  A.债券的支出比较稳定，且低于公司股权成本

  B.债券的支付期固定，会减少公司的现金流

  C.公司债券大部分需要抵押，会降低公司的价值

  D.公司债券会削弱公司的控制权

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• 5下列关于公司融资评价错误的有（    ）。

  A.内部融资的成本最低

  B.股权融资有最大的好处

  C.债务融资能增加企业的价值

  D.可转换债券同时具有股权和债券的优势

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• 6首次发行股票的核准程序正确的有（    ）。

  A.申报—初审—受理—发审委审核—预披露—决定

  B.申报—受理—初审—预披露—发审委审核—决定

  C.申报—预披露—初审—受理—发审委审核—决定

  D.申报—预披露—受理—初审—发审会审核—决定

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• 7于发审委会议的一般要求正确的有（    ）。

  A.发审委员会采取不记名投票

  B.发审委员会可以有弃权

  C.发审委员会的工作底稿要上交给中国证监会

  D.发审委员会应在表决票上说明投票理由

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• 8关于发审委员会的普通程序，正确的有（    ）。

  A.中国证监会应在发审委员会召开5日前将会议通知报送发审委员会委员

  B.发审委员会将参加会议名单、会议时间、发行人承诺函公布在中国证监会网站上

  C.发审委员会共有7票

  D.如果获得5票则发审会算通过

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• 9如有以下（    ）情况的，则需要重新提交发审委员会重新审核。

  A.公司的主业务发生变更

  B.公司没有发生影响公司持续发展的法律法规、政策、市场等方面的重大变化

  C.公司的盈利与预测有很大差异

  D.公司的管理层及核心技术人员发生重大变化

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• 10有关人的初步询价，说法正确的有（    ）。

  A.发行人或其主承销商具有实际控制关系的可以参与网下配售

  B.询价对象应该遵循独立、客观诚信的原则合理报价，不得压价或抬高报价

  C.发行人与主承销商中止发行后重新启动发行工作的应当系那个中国证监会报告

  D.主承销商的自营账户可以参与网上发行

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