证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年证券从业资格考试《发行与承销》第一章试题--证券经营机构的投资银行业务

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• 71保荐机构的注册登记事项包括（    ）。

  A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人

  B.保荐机构的主要股东情况

  C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

  D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

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• 72保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料（    ）。

  A.变更登记申请报告

  B.保荐代表人的学习和工作经历

  C.证券业执业证书

  D.新任职机构出具的接收函

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• 73承销团申请人应当具备的基本条件有（    ）。

  A.在中国境内依法成立的金融机构

  B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

  C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

  D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

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• 74在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（    ）要求披露证券承销业务的经营隋况。

  A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

  B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况

  C.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

  D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

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• 75商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（    ）等规定的资料。

  A.协议文本

  B.可行性分析报告

  C.验资报告

  D.招募说明书

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• 762008年4月16日，（    ）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

  A.《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

  B.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

  C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》

  D.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》

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• 77个人申请保荐代表人资格应当（    ）。

  A.具备3年以上保荐相关业务经历

  B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

  C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  D.未负有数额较大的到期未清偿债务

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• 78中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各（    ）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

  A.国有独资商业银行

  B.股份制商业银行

  C.城市商业银行

  D.农村合作信用社

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• 79我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（    ）发行的金融债券。

  A.中国建设银行

  B.国家开发银行

  C.中国农业银行

  D.中国工商银行

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• 80从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（    ）等。

  A.可转债

  B.国债

  C.企业债

  D.金融债

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