在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（    ）要求披露证券承销业务的经营隋况。

试卷相关题目

• 1承销团申请人应当具备的基本条件有（    ）。

  A.在中国境内依法成立的金融机构

  B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

  C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

  D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

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• 2保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料（    ）。

  A.变更登记申请报告

  B.保荐代表人的学习和工作经历

  C.证券业执业证书

  D.新任职机构出具的接收函

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• 3保荐机构的注册登记事项包括（    ）。

  A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人

  B.保荐机构的主要股东情况

  C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

  D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

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• 4证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（    ）有效控制包销风险。

  A.事先评估

  B.制订风险处置预案

  C.建立奖惩机制

  D.扩大分销渠道

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• 5中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（    ）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

  A.治理结构

  B.收益水平

  C.内控水平

  D.风险控制

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• 6商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（    ）等规定的资料。

  A.协议文本

  B.可行性分析报告

  C.验资报告

  D.招募说明书

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• 72008年4月16日，（    ）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

  A.《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

  B.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

  C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》

  D.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》

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• 8个人申请保荐代表人资格应当（    ）。

  A.具备3年以上保荐相关业务经历

  B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

  C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  D.未负有数额较大的到期未清偿债务

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• 9中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各（    ）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

  A.国有独资商业银行

  B.股份制商业银行

  C.城市商业银行

  D.农村合作信用社

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• 10我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（    ）发行的金融债券。

  A.中国建设银行

  B.国家开发银行

  C.中国农业银行

  D.中国工商银行

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