证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年证券从业资格考试《发行与承销》第一章试题--证券经营机构的投资银行业务

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• 21有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了（    ）。

  A.《关于坚决制止国债卖空行为的通知》

  B.《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》

  C.《中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知》

  D.《凭证式国债质押贷款办法》

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• 222005年1月1日试行（    ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

  A.首次公开发行股票询价制度

  B.上市保荐制度

  C.股票定价制度

  D.上市审核制度

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• 232003年l2月28日，中国证监会颁布了（    ），于2004年2月1日开始实施。 

  A.《证券法》

  B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

  C.《公司法》

  D.《金融法》

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• 24根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（    ）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

  A.2005年7月8日

  B.2006年4月2日

  C.2006年9月6日

  D.2007年5月10日

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• 25发行监管制度的核心内容是股票发行（    ）的归属。

  A.决定权

  B.注册权

  C.审核权

  D.定价权

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• 26投资银行业的真正发展是在20世纪（    ）年代前后。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

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• 27投资银行业的起源可以追溯到（    ）世纪。

  A.17

  B.18

  C.19

  D.20

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• 28《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（    ）起施行。

  A.2009年6月1日

  B.2009年6月14日

  C.2009年7月1日

  D.2009年7月15日

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• 29《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15号)，于（    ）发布施行。

  A.2009年l0月1日

  B.2009年10月9日

  C.2009年11月1日

  D.2009年11月9日

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• 302009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行问债券市场金融债券发行管理操作规程》，自（    ）起施行。

  A.2009年5月1日

  B.2009年5月10日

  C.2009年5月15日

  D.2009年6月1日

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