证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年证券从业资格考试《发行与承销》第一章试题--证券经营机构的投资银行业务

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• 11证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（    ）。

  A.4名

  B.5名

  C.6名

  D.7名

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• 12在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（    ）;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币( )。

  A.1亿元，5亿元

  B.2亿元，5亿元

  C.1亿元，10亿元

  D.5亿元，10亿元

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• 13在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（    ）。

  A.高盛

  B.摩根斯坦利

  C.贝尔斯登和雷曼兄弟

  D.花旗

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• 14修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（    ）起施行。

  A.2005年10月27日

  B.2005年l2月27日

  C.2006年1月1日

  D.2006年3月1日

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• 152005年10月9日，（    ）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

  A.世界银行和亚洲开发银行

  B.国际金融公司和亚洲开发银行

  C.国际货币基金组织和世界银行

  D.亚洲开发银行和世界银行

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• 16根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（    ）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

  A.证券公司

  B.中国证监会

  C.一般企业

  D.银行业金融机构

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• 17企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（    ）的有价证券。

  A.90天

  B.半年

  C.365天

  D.2年

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• 18证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（    ）。

  A.证券公司发行的可转换债券

  B.证券公司短期融资券

  C.证券公司发行的次级债券

  D.证券公司资产支持证券

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• 19我国发行企业债券开始于（    ）。

  A.1990年

  B.1985年

  C.1983年

  D.1981年

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• 20商业银行发行次级定期债务，须向（    ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

  A.中国银监会

  B.中国证监会

  C.中国人民银行

  D.国家发展和改革委员会

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