证劵从业资格证劵从业资格证券交易2007年《证券交易》模拟试题(1)

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• 11（    ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

  A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

  B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

  C.证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票

  D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

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• 12证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（    ）。

  A.当日交收

  B.次日交收

  C.例行日交收

  D.特约日交收

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• 13根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（    ）。

  A.地方债券

  B.企业债券

  C.国际债券

  D.金融债券

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• 14根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（    ） 设立的原则。

  A.登记

  B.行政许可

  C.注册

  D.协议

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• 15下面 （    ） 不是新股上网竞价发行的优点。

  A.市场性

  B.连通性

  C.经济性

  D.公平性

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• 16目前，我国对（    ）实行T+3交收方式。

  A.A股

  B.B股

  C.基金券

  D.债券

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• 17经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（    ）

  A.普通席位

  B.特别席位

  C.代理席位

  D.自营席位

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• 18证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（    ）内有效。

  A.半年

  B.1年

  C.一年半

  D.2年

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• 19（    ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

  A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

  B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理

  C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

  D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

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• 20准确地说，（    ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

  A.全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”

  B.一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”

  C.主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

  D.一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

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