准确地说，（    ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

试卷相关题目

• 1（    ）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

  A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

  B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理

  C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

  D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

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• 2证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（    ）内有效。

  A.半年

  B.1年

  C.一年半

  D.2年

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• 3经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（    ）

  A.普通席位

  B.特别席位

  C.代理席位

  D.自营席位

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• 4目前，我国对（    ）实行T+3交收方式。

  A.A股

  B.B股

  C.基金券

  D.债券

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• 5下面 （    ） 不是新股上网竞价发行的优点。

  A.市场性

  B.连通性

  C.经济性

  D.公平性

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• 6从处理方式来看，证券公司都以（    ）为对手办理清算与交割、交收。

  A.证监会

  B.交易所或清算机构

  C.另一证券公司

  D.上市公司

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• 7设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.

  A.100.583

  B.120.012

  C.113.651

  D.124.862

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• 8假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

  A.5%

  B.6%

  C.7%

  D.8%

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• 9证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（    ）。

  A.当日交收

  B.次日交收

  C.例行日交收

  D.特约日交收

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• 10股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（    ）。

  A.柜台交易

  B.店头交易

  C.场外交易

  D.上市交易

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