证券市场主体机考题库1

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• 101 不属于证券服务机构的是（）。

  A.审计所

  B.投资咨询机构

  C.会计师事务所

  D.资产评估机构

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• 102 集合资产管理业务的特点不包括（）。

  A.集合性

  B.分散性

  C.投资范围有限定性和非限定性的区分

  D.比较严格的信息披露

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• 103证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关 服务的业务活动是指（）。

  A.证券自营业务

  B.证券资产管理业务

  C.融资融券业务

  D.证券公司中间介绍业务

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• 104（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平 变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

  A.经营风险

  B.流动性风险

  C.信用风险

  D.财务风险

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• 105下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。

  A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

  B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

  C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

  D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

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• 106 证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。

  A.证券经纪业务

  B.资产管理业务

  C.融资融券业务

  D.投资银行业务

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• 107所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( ）。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

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• 108若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元,则当年，甲证券金融公司应 提取的准备金为（）。

  A.14.4万元

  B.24万元

  C.38.4万元

  D.48万元

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• 109 证券市场上最活跃的机构投资者是（）。

  A.商业银行

  B.证券经营机构

  C.保险公司

  D.基金公司

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• 110（）是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供 的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

  A.证券管理业务

  B.证券研究业务

  C.证券法律业务

  D.证券交易业务

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