基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷七

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• 31( )是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。

  A.电子信箱

  B.互联网

  C.“一对一”专人服务

  D.电话服务中心

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• 32基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括（ ）。

  A.在基金募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项

  B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

  C.向代销机构支付认购手续费

  D.承担投资者认购款项的银行同期存款利息

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• 33基金宣传材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

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• 34我国市场上的债券基金类型通常不包括（ ）。

  A.标准债券型基金

  B.普通债券型基金

  C.可转债基金

  D.金融债券基金

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• 35因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损 失的资金来源是（ ）。

  A.证券结算风险基金

  B.保险机构

  C.中国证监会

  D.证券交易所

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• 36合规独立性中，（ )的独立性最为重要。

  A.部门

  B.机制

  C.人员

  D.问责

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• 37以4Ps为核心的营销策略不包括（ ）。

  A.产品策略

  B.投资策略

  C.渠道策略

  D.价格策略

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• 38基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.7

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• 39ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后（ ）位。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.8

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• 40下列均为债券类金融资产的是（ ）。

  A.基金、国债期货

  B.可转债、票据

  C.城投债、限售股

  D.现金、定期分红蓝筹股

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