基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷七

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• 41以下不属于基金客户服务原则的是（ ）。

  A.专业规范

  B.审慎客观

  C.有效沟通

  D.投资者利益优先

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• 42关于ETF，以下说法正确的是（ ）。

  A.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金

  B.折价套利会增加ETF的总份额

  C.ETF申购时可使用一篮子证券或商品

  D.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级和二级市场进行ETF套利

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• 43( )是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

  A.独立性原则

  B.客观性原则

  C.规范性原则

  D.协调性原则

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• 44基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑（ ）。

  A.预测证券市场走势

  B.寻找确保本金安全的投资策略

  C.选择髙收益投资产品

  D.普及证券市场知识和宣传证券市场法规

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• 45基金宣传推介材料是指（ ）。

  A.推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代 理销售协议的信息

  B.推介基金向特定客户分发或者公布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息

  C.推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息

  D.推介基金向特定客户分发或者公布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息

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• 46既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是（ ）。

  A.指数基金

  B.增长型基金

  C.收人型基金

  D.平衡型基金

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• 47()是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把 陌生人发展成为潜在客户的方法。

  A.缘故法

  B.定位法

  C.介绍法

  D.陌生拜访法

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• 48 基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民币，且在境外资产管理 行业从业10年以上。

  A.3 000万元

  B.5 000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 49通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是（ ）。

  A.系列基金

  B.分级基金

  C.避险策略基金

  D.上市开放式基金

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• 50 对冲基金起源于（ ）。

  A.英国

  B.加拿大

  C.日本

  D.美国

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