基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷二

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• 31某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料下列表述 错误的是（ ）。I.该材料事先经督察长检査，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案n. 该材料与基金合同、基金招募说明书相符，无须再向当地中国证监会派出机构备案 in.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字，应向当地中国证监会派出机构备案 IV.该材料预测基金的投资收益，应向当地中国证监会派出机构备案

  A.i、n、iv

  B.n、in、iv

  C.i、n、in、iv

  D.i、n、in

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• 32 下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中，正确的是（ ）。

  A.在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离，建立防火墙制度，避免利 益输送

  B.—只基金到期发生流动性风险，发行另外一只基金承接解决流动性问题

  C.在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息D基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致，保 障全体投资人的利益

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• 33公开募集基金的基金管理人职责终止的，新任垂金管理人产生的方式是（ ）。

  A.基金托管人指定新任基金管理人

  B.基金份额持有人大会在6个月内选任新基金管理人

  C.中国证券投资基金业协会指定新任基金管理人

  D.原基金管理人确定新任基金管理人

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• 34公开募集基金的基金管理人履行的职责不包括（ ）。

  A.办理基金备案手续

  B.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

  C.编制月度基金报告

  D.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

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• 35 关于QDII基金的临时公告，下列表述错误的是（ ）。

  A.当QDII基金委托的境外投资顾问发生变更的，应及时发布临时公告

  B.当QDII基金委托的境外托管人发生变更的，应及时发布临时公告

  C.基金管理人已经发布了临时公告的，在更新的招募说明书中无须做出说明

  D.当QDII基金涉及境外诉讼等重大事件的，应及时发布临时公告

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• 36 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置（ ）确定程序， 投资者应承诺其符合合格投资者标准。

  A.线下特定对象

  B.线下不定对象

  C.线上不定对象

  D.在线特定对象

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• 37关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。

  A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金 业协会的自律规则

  B.基金监管机构的设置必须有法律依据

  C.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

  D.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

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• 38 关于发起式基金成立及存续条件，下列说法正确的是（ ）。

  A.发起式基金合同生效三年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止

  B.发起资金不得少于3 000万元人民币

  C.发起式基金合同生效三年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动终止

  D.基金份额持有人不可少于200人

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• 39该投资管理有限公司发行产品中的下列行为，符合规定的是（ ）。

  A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限 公司回购全部份额

  B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险

  C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万 元的起始认购金额

  D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议

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• 40该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合 规定的是（ ）。

  A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益

  B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付

  C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益

  D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140%

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