基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷二

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• 11( )是指将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

  A.基金职业道德教育

  B.基金职业道德学习

  C.基金职业道德规范

  D.基金职业道德修养

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• 12 从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括（ ）。

  A.简化管理

  B.降低成本

  C.强大的扩张功能

  D.效率高

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• 13基金管理人、基金销售机构与互联网机构等其他机构合作开展货币市场基金销售业务，不得有的情形不包括（ ）。

  A.开展与货币市场基金相关的业务推广活动，应当事先征得合作基金管理人或者基金销 售机构的同意

  B.侵占或者挪用基金销售结算资金

  C.泄露投资人客户资料

  D.擅自从事基金宣传推介、份额发售与申购赎回业务

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• 14下列对期货市场交易的说法正确的是（ ）。

  A.协议成交和标的交割是同时进行

  B.对交易双方来说，利率和汇率风险很小

  C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失

  D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易

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• 15公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给经济财产或者基金份 额持有人合法权益造成损失的，应当承担赔偿责任，可以优先使用（ ）予以赔偿。

  A.净资本

  B.基金手续费

  C.交易佣金

  D.风险准备金

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• 16基金赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的（ ）归基金资产，余额用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  A.15%

  B.25%

  C.30%

  D.35%

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• 17下列不属于基金客户服务的内容的是（ ）。

  A.基金账户信息査询

  B.基金账户开立

  C.开户投诉处理

  D.基金转换

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• 18下列私募基金的募集行为错误的是（ ）。

  A.应当采用问卷调査等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是 否为合格投资者

  B.可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金

  C.自行销售的，不得公开推介;委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介

  D.可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益

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• 19从机构运营的角度看，下列属于商业秘密的是（ ）。

  A.客户个人身份证信息

  B.客户财务状况

  C.客户证券账户信息

  D.某一行业的研究报告

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• 20 下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是（ ）。

  A.私募证券投资基金

  B.私募股权投资基金

  C.公募基金和各类非公募资产管理计划

  D.集合资产管理计划

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