基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷一

试卷预览

• 71基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为（ ）统一制作的材料。

  A.证券交易所

  B.中国证监会

  C.基金业协会

  D.基金管理公司

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• 72法律主要依靠国家强有力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明，法律与道德（ ）。

  A.调整手段不同

  B.目的不同

  C.调整范围相同

  D.功能相互排斥

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• 73 合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于（ ）元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于（ ）元。

  A.2；5

  B.5；5

  C.5；2

  D.10；10

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• 74 基金管理人内部控制机制应在四个方面加强，其不包括（ ）。

  A.建立健全基金管理人内部控制机构，从组织上强化内部控制，引导基金管理人所有员工 重视内部控制

  B.建立健全可靠的基金销售部门，提供收益

  C.强化责任管理、制度管理，规范控制行为，建立健全良好的控制环境、完善的控制体系和 可靠充分的控制程序为一体的内部控制管理机制

  D.重视程序监督，注重“内部人”监督

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• 75下列不属于普通基金净值公告包括的内容的是（ ）。

  A.基金份额平均净值

  B.基金资产净值

  C.基金份额净值

  D.基金份额累计净值

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• 76我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在（ ）环节。

  A.审批

  B.发行

  C.募集

  D.纠正

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• 77 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 78 关于基金交易业务控制的内容，以下表述错误的是（ ）。

  A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

  B.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待

  C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

  D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

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• 79反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。l.建立风险导向的反洗钱防控系统n .从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转m. 制定严格有效的开户流程和规范 iv.监控不公平对待不同投资者的行为

  A.I、II、DI

  B.DI

  C.i、n、in、iv

  D.i、n

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• 80当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即备案，并在3个工作日内在至少—种（ ）指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.基金业协会

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