法律主要依靠国家强有力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明，法律与道德（ ）。

试卷相关题目

• 1基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为（ ）统一制作的材料。

  A.证券交易所

  B.中国证监会

  C.基金业协会

  D.基金管理公司

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• 2 金融资产的定义是（ ）。

  A.金融资产表明交易双方的相互所有关系

  B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

  C.股权类金融资产和其他衍生品资产

  D.金融资产是无形的，没有明确的价值

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• 3货币市场基金通常是指到期日（ ）的短期金融工具。

  A.不足1个月

  B.超过3个月

  C.不足6个月

  D.不足1年

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• 4 下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。

  A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金

  B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金

  C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议

  D.代销机构可以提供基金份额净值査询等服务

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• 5基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括(

  A.有效识别投资者身份

  B.向投资者提供“投资人权益须知”

  C.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

  D.向投资者介绍基金销售风险大小和收益范围

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• 6 合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不得低于（ ）元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于（ ）元。

  A.2；5

  B.5；5

  C.5；2

  D.10；10

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• 7 基金管理人内部控制机制应在四个方面加强，其不包括（ ）。

  A.建立健全基金管理人内部控制机构，从组织上强化内部控制，引导基金管理人所有员工 重视内部控制

  B.建立健全可靠的基金销售部门，提供收益

  C.强化责任管理、制度管理，规范控制行为，建立健全良好的控制环境、完善的控制体系和 可靠充分的控制程序为一体的内部控制管理机制

  D.重视程序监督，注重“内部人”监督

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• 8下列不属于普通基金净值公告包括的内容的是（ ）。

  A.基金份额平均净值

  B.基金资产净值

  C.基金份额净值

  D.基金份额累计净值

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• 9我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在（ ）环节。

  A.审批

  B.发行

  C.募集

  D.纠正

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• 10 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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