证券市场基本法规练习题3

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• 11()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

  A.登记日

  B.成交曰

  C.清算日

  D.交割曰

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• 12下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）。

  A.贴现债券

  B.附息债券

  C.息票累积债券

  D.浮动利率债券

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• 13证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限 期改正$

  A.总资产

  B.固定资产

  C.负债

  D.净资本

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• 14将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。

  A.委托订单的数量

  B.买卖证券的方向

  C.委托价格限制

  D.委托时效限制

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• 15证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的， 停业整顿的期限不超过（）。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.1年

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• 16犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处 或者单处违法所得（）罚金。

  A.2;l倍以上3倍以下

  B.5;l倍以上5倍以下

  C.3; 2倍以上4倍以下

  D.5; 3倍以上10倍以下

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• 17以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 ()，但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

  A.百分之五十五

  B.百分之五十

  C.百分之四十五

  D.百分之三十五

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• 18记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。

  A.流动性强

  B.交易安全

  C.灵活性高

  D.收益性高

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• 19可转换公司债务应在到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息

  A.4C.6

  B.5D.7

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• 20当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股东分配公司的剩余 资产，但一般按优先股票的（）清偿。

  A.份额

  B.固定股息率

  C.市值

  D.面值

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