()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

试卷相关题目

• 1 下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（）。

  A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的

  B.股东每持有一份股份，就有一份表决权

  C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

  D.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代理出席并代其行使表决权

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• 2下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。

  A.战争

  B.财政政策

  C.经济增长

  D.货币政策

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• 3()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

  A.A级债券

  B.B级债券

  C.C级债券

  D.D级债券

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• 4 下列选项中,不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。

  A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》

  B.评估小组应向评估客户发出《评估调査资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估 调査所需资料准备齐全

  C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行 调查了解进行核实

  D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案

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• 5无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。

  A.股票名称不同

  B.股票编号不同

  C.股票的记载方式不同

  D.股东权利不同

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• 6下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）。

  A.贴现债券

  B.附息债券

  C.息票累积债券

  D.浮动利率债券

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• 7证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限 期改正$

  A.总资产

  B.固定资产

  C.负债

  D.净资本

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• 8将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。

  A.委托订单的数量

  B.买卖证券的方向

  C.委托价格限制

  D.委托时效限制

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• 9证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的， 停业整顿的期限不超过（）。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.1年

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• 10犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处 或者单处违法所得（）罚金。

  A.2;l倍以上3倍以下

  B.5;l倍以上5倍以下

  C.3; 2倍以上4倍以下

  D.5; 3倍以上10倍以下

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