证券市场基本法规练习题2

试卷预览

• 11下列不属于股票发行制度的是（）。.

  A.审批制

  B.核准制

  C.注册制

  D.批准制

  开始考试练习点击查看答案
• 12()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测 或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  A.证券经纪业务

  B.证券自营业务

  C.证券承销业务

  D.证券投资咨询业务

  开始考试练习点击查看答案
• 13证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在 200人以下、单个客户参与金额不低于人民币（）的集合资产管理业务。

  A.10亿元

  B.5000万元

  C.100万元

  D.5亿元

  开始考试练习点击查看答案
• 14()是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提 供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

  A.证券管理业务

  B.证券研究业务

  C.证券法律业务

  D.证券交易业务

  开始考试练习点击查看答案
• 15证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立,注册资本不少于人民币（）。

  A.30亿元

  B.40亿元

  C.60亿元

  D.100把元

  开始考试练习点击查看答案
• 16下列不属于金融期货功能的是（）。

  A.套期保值

  B.价格发现

  C.规避风险

  D.投机

  开始考试练习点击查看答案
• 17证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期 改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过(）个工作曰。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

  开始考试练习点击查看答案
• 18企业年金基金投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品、股票型养老金产品的 比例，合计不得髙于投资组合委托投资资产净值的（）。

  A.15%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

  开始考试练习点击查看答案
• 19资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为

  A.股票融资

  B.债券融资

  C.证券融资

  D.金融机构融资

  开始考试练习点击查看答案
• 20预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。

  A.价格信息

  B.发行人基本情况

  C.经营情况

  D.公司治理结构

  开始考试练习点击查看答案