()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测 或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

试卷相关题目

• 1下列不属于股票发行制度的是（）。.

  A.审批制

  B.核准制

  C.注册制

  D.批准制

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• 2货币乘数的大小决定了货币供给（）的大小。

  A.扩张能力

  B.紧缩能力

  C.定期存款能力

  D.短期存款能力 」

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• 3下列不属于基础货币的是（）。

  A.库存现金

  B.准备存款

  C.借款

  D.社会公众持有的现金

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• 4下列不属于金融市场特点的是（）。

  A.交易对象的特殊性

  B.交易价格的特殊性

  C.交易场所的非固定性

  D.交易活动的自由竞争性

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• 5只能在期权到期日执行的期权属于（）。

  A.美式期权

  B.欧式期权

  C.看跌期权

  D.看涨期权

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• 6证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在 200人以下、单个客户参与金额不低于人民币（）的集合资产管理业务。

  A.10亿元

  B.5000万元

  C.100万元

  D.5亿元

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• 7()是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提 供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

  A.证券管理业务

  B.证券研究业务

  C.证券法律业务

  D.证券交易业务

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• 8证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立,注册资本不少于人民币（）。

  A.30亿元

  B.40亿元

  C.60亿元

  D.100把元

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• 9下列不属于金融期货功能的是（）。

  A.套期保值

  B.价格发现

  C.规避风险

  D.投机

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• 10证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期 改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过(）个工作曰。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

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