金融市场基础知识练习题4

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• 11证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙、一家另类子公司丙。乙公司根据税收、 政策、监管等需求欲设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的 是（）。

  A.曱未经注册地中国证监会派出机构审批设立了乙公司

  B.乙持有丙4 55%的股权，但不拥有管理控制权

  C.丙根据监管需求欲设立特殊目的机构戊

  D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

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• 12下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。

  A.保护投资者

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低非系统风险

  D.降低系统性风险

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• 13 投资基金由（ ）管理，（ ）托管，投资收益归（ ）所有。

  A.基金份额持有人;托管人；管理人

  B.托管人；管理人；基金份额持有人

  C.管理人;托管人；基金份额持有人

  D.管理人;托管人；管理人

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• 14下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（ ）。

  A.国有股减持划入的资金和股权资产

  B.从2001年起新增发行彩票公益金的80%

  C.中央财政拨入资金

  D.用人单位和劳动者缴纳的社会保险费

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• 15证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制（ ）。

  A.财务杠杆

  B.内幕交易

  C.系统风险

  D.业务风险

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• 16关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。

  A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集

  B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管 理计划

  C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产

  D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产

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• 17按照《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（ ）措施。

  A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账 户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐 匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可 以冻结或者查封

  B.有权进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

  C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户 记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文 件和资料，可以予以封存

  D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

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• 18设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算机构的 设立条件不包括（ ）。

  A.自有资金不少于人民币2亿元

  B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施

  C.主要管理人员和从业人员必须具有期货从业资格

  D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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• 19按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。

  A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

  B.公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

  C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

  D.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

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• 20证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）。

  A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割

  B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金

  C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金

  D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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