证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。

  A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

  B.公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

  C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

  D.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

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• 2设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算机构的 设立条件不包括（ ）。

  A.自有资金不少于人民币2亿元

  B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施

  C.主要管理人员和从业人员必须具有期货从业资格

  D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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• 3按照《中华人民共和国证券法》的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（ ）措施。

  A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账 户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐 匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可 以冻结或者查封

  B.有权进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

  C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户 记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文 件和资料，可以予以封存

  D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

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• 4关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。

  A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集

  B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管 理计划

  C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产

  D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产

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• 5证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制（ ）。

  A.财务杠杆

  B.内幕交易

  C.系统风险

  D.业务风险

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• 6下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定的是（ ）。

  A.甲证券公司设立2家私募基金子公司

  B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司

  C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司

  D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

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• 7 在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

  A.分级结算制度

  B.结算参与人制度

  C.货银对付的交收制度

  D.净额结算制度

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• 8证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。

  A.办理期货保证金业务

  B.期货交易的结算和风险控制

  C.期货交易的代理

  D.协助办理开户手续

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• 9自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（ ）。

  A.代理客户买卖证券

  B.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

  C.为盈利而自己买卖证券

  D.可以向客户出借资金或证券

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• 10下列不属于证券市场中介机构的有（

  A.证券资信评级机构C.证券投资咨询公司

  B.证券公司 D.证券业协会

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