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根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》高风险客户,自评定风险等级后每(    )审核一次客户基本信息。

发布时间:2024-07-13

A.一个月

B.三个月

C.半年

D.一年

试卷相关题目

  • 1反洗钱依据的一个《规定》是《金融机构反洗钱规定》,一个《办法》指(    )。该《办法》自2017年7月1日起施行,2007年3月日发布的一个《办法》同时废止。

    A.《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》

    B.《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》

    C.《人民币银行结算账户管理办法》

    D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

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  • 2金融机构反洗钱工作的监督管理机关为(    )。

    A.税务机关

    B.公安机关

    C.银行监督管理委员会

    D.中国人民银行

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  • 3金融机构应当通过其总部或者总部指定的一个机构,按(    )规定的路径和方式提交大额交易和可疑交易报告。

    A.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

    B.《金融机构反洗钱规定》

    C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    D.《中华人民共和国反洗钱法》

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  • 4当前我国反洗钱的被监管主体是(    )。

    A.金融机构和特定非金融机构

    B.特定非金融机构

    C.金融机构

    D.金融机构和非金融机构

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  • 5在反洗钱调查过程中临时冻结时间不得超过(    )。

    A.48小时

    B.24小时

    C.12小时

    D.72小时

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  • 6客户风险评级资料,自与客户业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存(    )。

    A.三年

    B.十五年

    C.十年

    D.五年

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  • 7各行社反洗钱培训原则上每年组织不少于(    )次。

    A.一

    B.二

    C.三

    D.四

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  • 8行社发生主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更,应当在发生后(    )个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。

    A.三

    B.五

    C.七

    D.十

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  • 9各反洗钱义务主体对于筛选出来的涉恐可疑客户,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的,应及时根据规定报告(    ),并依法向公安机关和国家安全机关报告。

    A.大额交易

    B.现金交易

    C.可疑交易

    D.转账交易

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  • 10金融商品转让,不得开具增值税专用发票,应按照(    )开具增值税普通发票。

    A.买入价全额

    B.卖出价减买入价差额

    C.卖出价全额

    D.买入价减卖出价差额

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