证券分析师职业道德的十六字原则有（    ）。

试卷相关题目

• 1证券分析师的主要职能包括（    ）。

  A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

  B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧

  C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务

  D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据

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• 2股指期货买进套期保值的情况有（    ）。

  A.机构大户手中持有大量股票，但看空后市

  B.投资银行与股票包销商有时会使用空头套期保值策略

  C.交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权

  D.机构投资者现在拥有大量资金，计划按现行价格买进一组股票

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• 3金融工程应用的领域有（    ）。

  A.公司理财

  B.金融工具交易

  C.投资管理

  D.风险管理

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• 4下列采用套利定价技术的有（）。

  A.CAPM

  B.APT

  C.布莱克一斯科尔斯期权定价理论

  D.流动性偏好理论

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• 5套利定价理论的几个基本假设包括（    ）。

  A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的

  B.资本市场没有摩擦

  C.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响，并且证券收益率的构成形式是ri=ai+biF1+εi

  D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

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• 6CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及（    ）。

  A.经济学

  B.胶票定价与分析

  C.财务会计和财务报表分析

  D.金融衍生工具定价和分析

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• 7《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（    ）。

  A.诚实、正直、公平

  B.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为

  C.坚持独立性和客观性

  D.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度

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• 8《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应（    ）。

  A.在注册地以法人名义开设专用于收取咨询服务费用的银行存款账户

  B.在注册地以法人名义开设唯一的专门于存储风险准备金的银行存款账户

  C.对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金

  D.取得的咨询服务费必须全额汇入已报备的收费专用银行账户

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• 9证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10在半强势有效市场里，如果A公司公布了良好的业绩预增信息，股民此时迅速买入则可以获利。（    ）

  A.对

  B.错

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