证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（    ）.

试卷相关题目

• 1证券投资基金的当事人主要有（    ）.

  A.基金持有人

  B.基金发起人

  C.基金托管人

  D.基金管理人

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• 2封闭式基金与开放式基金的区别在于（    ）.

  A.投资者的身份不同

  B.期限和发行规模限制不同

  C.基金单位交易方式和价格计算标准不同

  D.投资策略不同

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• 3证券投资基金与股票、债券的区别在于（    ）.

  A.风险水平不同

  B.收益水平不同

  C.所筹资金的投向不同

  D.所反映的关系不同

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• 4在我国证券法中规定的委托方式有（    ）.

  A.市价委托

  B.限价委托

  C.止损委托

  D.限价止损委托

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• 5我国《公司法》中的公司主要形式是指（    ）.

  A.有限责任公司

  B.两合公司

  C.股份有限公司

  D.无限公司

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• 6股东大会包括（    ）.

  A.创立大会

  B.特别股东大会

  C.股东年会

  D.临时股东大会

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• 7ADR业务中涉及的关键机构包括（    ）.

  A.基础证券的发行公司

  B.存券银行

  C.托管银行

  D.存券信托公司

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• 8承销方式有（    ）.

  A.包销

  B.经销

  C.自销

  D.代销

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• 9不能开户的人员有（    ）.

  A.证券交易所的管理人员

  B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员

  C.未满18岁者

  D.职业医生

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• 10证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

  A.对

  B.错

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