证券从业人员的行为准则规定内容包括（    ）.

试卷相关题目

• 1（    ）不得招聘为证券交易所的从业人员。

  A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员

  B.被开除的国家机关工作人员

  C.被解聘的证券公司从业人员

  D.被辞退的国有企业工作人员

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• 2基金的运作中的主要费用有（    ）.

  A.管理费

  B.托管费

  C.风险费

  D.投资费

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• 3从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（    ）.

  A.凭证式国债

  B.无记名国债

  C.记帐式国债

  D.可转换债券

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• 4交易所上市委员会的职责是（    ）.

  A.审批证券的上市

  B.审定总经理提出的财务预算、决算方案

  C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议

  D.选举和罢免理事

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• 5证券交易的集中竞价应当实行（    ）的原则。

  A.数量优先

  B.价格优先

  C.时间优先

  D.地点优先

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• 6优先股的优先权主要表现在（    ）.

  A.认股权

  B.分配剩余资产

  C.分配公司收益

  D.公司经营表决权

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• 7我国《公司法》中的公司主要形式是指（    ）.

  A.有限责任公司

  B.两合公司

  C.股份有限公司

  D.无限公司

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• 8在我国证券法中规定的委托方式有（    ）.

  A.市价委托

  B.限价委托

  C.止损委托

  D.限价止损委托

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• 9证券投资基金与股票、债券的区别在于（    ）.

  A.风险水平不同

  B.收益水平不同

  C.所筹资金的投向不同

  D.所反映的关系不同

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• 10封闭式基金与开放式基金的区别在于（    ）.

  A.投资者的身份不同

  B.期限和发行规模限制不同

  C.基金单位交易方式和价格计算标准不同

  D.投资策略不同

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