证券交易所的组织形式大致可以分为（）

试卷相关题目

• 1有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（　　）。

  A.商品证券

  B.货币证券

  C.资本证券

  D.凭证证券

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• 2影响期货价格的因素有（　　）。

  A.现货价格

  B.要求的收益率或贴现率

  C.时间长短

  D.现货金融工具的付息情况

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• 3证券市场监管的手段有（　　）。

  A.经济手段

  B.法律手段

  C.行政手段

  D.自律方式

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• 4证券交易所的运作系统中的通信系统包括（　　）。

  A.交易通信网

  B.信息服务网

  C.证券报刊

  D.因特网

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• 5货币市场基金不得投资于（　　）。

  A.股票

  B.可转换债券

  C.剩余期限超过397天的债券

  D.信用评级在AAA以下的企业债券

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• 6证券公司必须持符合（　　）的风险控制指标标准。

  A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%

  B.净资本与净资产的比例不得低于50%

  C.净资本与负债的比例不得低于10%

  D.净资产与负债的比例不得低于20%

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• 7上市公司应紧紧围绕（　　）几个重点加强诚信建设。

  A.大股东行为

  B.公司治理

  C.信息披露

  D.募集资金使用

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• 8我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决 定的事项有（　　）。

  A.提前终止基金合同

  B.转换基金运作方式

  C.基金扩募或者延长基金合同期限

  D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

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• 9下列不属于债券与股票的相同点的是（　　）。

  A.发行目的相同

  B.两者的收益率相互影响

  C.两者都是筹措资金的手段

  D.两者都属于有价证券

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• 10证券监管部门主要从（　　）几个方面建立诚信问责制度。

  A.进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度

  B.建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务

  C.加大对不诚信行为的惩处力度

  D.完善上市公司信息披露制度

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