证券市场监管的手段有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券交易所的运作系统中的通信系统包括（　　）。

  A.交易通信网

  B.信息服务网

  C.证券报刊

  D.因特网

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• 2货币市场基金不得投资于（　　）。

  A.股票

  B.可转换债券

  C.剩余期限超过397天的债券

  D.信用评级在AAA以下的企业债券

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• 3按照《中华人民共和国基金法》及中国证监会的有关规定，基金在运作中遇到下列事项，应当通过召开基金持有人大会审议决定（　　）。

  A.提前终止基金合同

  B.基金扩募或者延长基金合同期限

  C.基金份额持有人要去查阅或者复制公开披露的基金信息资料

  D.转换基金运作方式

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• 4《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括（　　）。

  A.正直诚信，品行良好

  B.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力

  C.在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格

  D.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力

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• 5如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上 市公司立即公布有关信息。（　　）

  A.公司股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

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• 6影响期货价格的因素有（　　）。

  A.现货价格

  B.要求的收益率或贴现率

  C.时间长短

  D.现货金融工具的付息情况

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• 7有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（　　）。

  A.商品证券

  B.货币证券

  C.资本证券

  D.凭证证券

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• 8证券交易所的组织形式大致可以分为（）

  A.股份制

  B.公司制

  C.合伙制

  D.会员制

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• 9证券公司必须持符合（　　）的风险控制指标标准。

  A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%

  B.净资本与净资产的比例不得低于50%

  C.净资本与负债的比例不得低于10%

  D.净资产与负债的比例不得低于20%

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• 10上市公司应紧紧围绕（　　）几个重点加强诚信建设。

  A.大股东行为

  B.公司治理

  C.信息披露

  D.募集资金使用

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