证券监管部门主要从（　　）几个方面建立诚信问责制度。

试卷相关题目

• 1下列不属于债券与股票的相同点的是（　　）。

  A.发行目的相同

  B.两者的收益率相互影响

  C.两者都是筹措资金的手段

  D.两者都属于有价证券

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• 2我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决 定的事项有（　　）。

  A.提前终止基金合同

  B.转换基金运作方式

  C.基金扩募或者延长基金合同期限

  D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

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• 3上市公司应紧紧围绕（　　）几个重点加强诚信建设。

  A.大股东行为

  B.公司治理

  C.信息披露

  D.募集资金使用

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• 4证券公司必须持符合（　　）的风险控制指标标准。

  A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%

  B.净资本与净资产的比例不得低于50%

  C.净资本与负债的比例不得低于10%

  D.净资产与负债的比例不得低于20%

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• 5证券交易所的组织形式大致可以分为（）

  A.股份制

  B.公司制

  C.合伙制

  D.会员制

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• 6国际债券的发行人主要有（　　）。

  A.各国政府

  B.政府所属机构

  C.自然人

  D.银行及其他金融机构

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• 7根据业务需要，中央登记结算公司一般设立（　　）。

  A.存管部

  B.股份结算部

  C.资金交收部

  D.投资咨询部

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• 8优先股票根据不同的条件，可以分为（　　）。

  A.累积优先股票与非累积优先股票

  B.参与优先股票与非参与优先股票

  C.可转换优先股票与不可转换优先股票

  D.股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票

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• 9债券不能收回的情况有（　　）。

  A.债务人清算后没有剩余余额

  B.发行可转换债券

  C.债务人不履行债务

  D.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

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• 10下面属于证券投资基金的技术风险的是（　　）。

  A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化

  B.基金投资者大量赎回导致的风险

  C.交易网络出现异常导致的风险

  D.注册系统瘫痪导致的风险

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