上市公司申请发行新股必须具备的条件有（    ）。

试卷相关题目

• 1股票在证券交易所上市的公司，根据公司法，必须符合的条件有（    ）。

  A.公司股本不少于人民币5000万元

  B.持有股票面值达人民币100元以上的股东人数不少于1000人

  C.公司股东总额小于人民币4亿元的，向社会公开发行的股份达公司股份总数和的25%以上

  D.公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上

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• 2核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（    ）。

  A.不选择发行过重组的公司

  B.充分尽职调查

  C.建立发行人质量评价体系

  D.明确推荐标准

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• 3下列关于核准制特点说法正确的是（    ）。

  A.主承销商培育、选择和推荐企业

  B.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

  C.证监会决定股票的发行价格

  D.证监会逐步转向合规性审核

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• 4首次公募股票辅导机构应依据（    ）确定辅导内容。

  A.有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识

  B.辅导对象的具体情况和实际需求

  C.机构投资人的建议

  D.证券市场分析师的独立建议

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• 5首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（    ）。

  A.发展战略

  B.技术开发计划

  C.人员扩充计划

  D.预计新股上市后的二级市场走势

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• 6企业债券上市期间，企业应当在每个会计年度的半年结束之日起（    ）内，向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定信息披露报刊上以予公告。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.4个月

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• 7根据中国证监会颁布发行审核标准备忘录的有关规定，下列关于资产评估对发行人连续计算业绩的影响说法中正确的是（    ）。

  A.拟申请首次公开发行股票的公司设立时需要资产评估，但没有聘请有证券从业资格许可证的资产评估机构承担评估业务的，应在股份公司运行满三年后才能提出发行申请

  B.如果有限责任公司变更为股份有限公司时，根据资产评估结果进行了账务调整的，则应将其视同为新设股份公司，按《公司法》规定应在股份有限公司开业三年以上方可申请发行新股上市

  C.有限责任公司整体变更为股份有限公司且变更后运行不足3年申请发行股票的，变更前后不应改变历史成本计价原则，资产评估结果不应进行账务调整

  D.国有企业整体改制设立的股份有限公司，按国有资产管理办法的规定可以根据资产评估结果进行账务调整，但不可以连续计算以前年度经营业绩

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• 8上市公司购买、出售、置换资产达到下列哪些标准的，可以界定为重大购买、出售、置换资产的行为（    ）。

  A.购买、出售、置换人的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上

  B.购买、出售、置换人的资产净额总额上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上

  C.购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上

  D.必须同时达到上述三个标准

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• 9在有效申购总量经确认后，按以下（    ）等办法配售新股。

  A.当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售

  B.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败

  C.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理

  D.当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号

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• 10下列属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（    ）。

  A.J.P摩根

  B.纽约第一国民银行

  C.库恩罗布公司

  D.花旗银行

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