下列属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（    ）。

试卷相关题目

• 1在有效申购总量经确认后，按以下（    ）等办法配售新股。

  A.当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售

  B.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败

  C.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理

  D.当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号

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• 2上市公司购买、出售、置换资产达到下列哪些标准的，可以界定为重大购买、出售、置换资产的行为（    ）。

  A.购买、出售、置换人的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上

  B.购买、出售、置换人的资产净额总额上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上

  C.购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上

  D.必须同时达到上述三个标准

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• 3根据中国证监会颁布发行审核标准备忘录的有关规定，下列关于资产评估对发行人连续计算业绩的影响说法中正确的是（    ）。

  A.拟申请首次公开发行股票的公司设立时需要资产评估，但没有聘请有证券从业资格许可证的资产评估机构承担评估业务的，应在股份公司运行满三年后才能提出发行申请

  B.如果有限责任公司变更为股份有限公司时，根据资产评估结果进行了账务调整的，则应将其视同为新设股份公司，按《公司法》规定应在股份有限公司开业三年以上方可申请发行新股上市

  C.有限责任公司整体变更为股份有限公司且变更后运行不足3年申请发行股票的，变更前后不应改变历史成本计价原则，资产评估结果不应进行账务调整

  D.国有企业整体改制设立的股份有限公司，按国有资产管理办法的规定可以根据资产评估结果进行账务调整，但不可以连续计算以前年度经营业绩

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• 4企业债券上市期间，企业应当在每个会计年度的半年结束之日起（    ）内，向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定信息披露报刊上以予公告。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.4个月

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• 5上市公司申请发行新股必须具备的条件有（    ）。

  A.公司股东在近三年内没有重大违法行为

  B.公司在最近三年内连续盈利

  C.前一次发行的股份已募足

  D.与前一次发行股份的时间间隔在一年以上

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• 620世纪八九十年代经历金融大爆炸的国家有（    ）。

  A.日本

  B.加拿大

  C.西欧

  D.澳大利亚

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• 7国债承销团包括（    ）。

  A.凭证式国债承销团

  B.记账式国债承销团

  C.转账式国债承销团

  D.其他国债承销团

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• 8申请凭证式国债承销团资格的，应将申请材料提交（    ）。

  A.中国银监会

  B.财政部

  C.中国证监会

  D.人民银行

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• 9投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（    ）。

  A.经济风险

  B.法律风险

  C.财务风险

  D.道德风险

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• 10投资银行在质量控制方面有（    ）。

  A.投资银行业的业务风险和业务运作适当分离

  B.客户回访应有业务运作部门进行

  C.投资银行业务和风险部门应该人员一致

  D.客户回访由投资银行风险控制部门进行

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