首次公募股票辅导机构应依据（    ）确定辅导内容。

试卷相关题目

• 1首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（    ）。

  A.发展战略

  B.技术开发计划

  C.人员扩充计划

  D.预计新股上市后的二级市场走势

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• 2可转换公司债券的发行方式主要类型包括（    ）。

  A.全部网上定价发行

  B.网上定价发行与网下机构投资者配售相结合

  C.全部网上竞价发行

  D.网上定价发行与网下向个人投资者配售相结合

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• 3根据证监会颁布的发行审核标准备忘录的规定，改制前原企业近三年存在亏损情况下判断发行人三年连续盈利须满足的条件有（    ）。

  A.在改制设立股份公司时，生产系统、必要的辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等主要资产应当全部进入拟发行上市主体，股份公司具有独立的供、产、销系统

  B.经剥离调整编制的财务报表遵循了有关剥离调整财务报表编制的规定，财务报表所反映的设立前经营业绩遵循了真实、配比的原则

  C.股份公司与原母体及其控股实体之间不存在同业竞争及重大关联方交易

  D.进入股份公司的经营业务其改制前主要经营管理人员是股份公司主要的高级管理人员，近三年业绩来源于同一管理层

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• 4股份有限公司会计核算的基本前提有会计主体（    ）。

  A.会计分期

  B.会计制度

  C.持续经营

  D.货币计量

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• 5关于发行公告，下列说法正确的有（    ）。

  A.发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知

  B.在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前2～5个工作日内将发行公告并登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上。

  C.发行公告应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴

  D.发行公告是招股说明书不可分割的一部分

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• 6下列关于核准制特点说法正确的是（    ）。

  A.主承销商培育、选择和推荐企业

  B.发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

  C.证监会决定股票的发行价格

  D.证监会逐步转向合规性审核

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• 7核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（    ）。

  A.不选择发行过重组的公司

  B.充分尽职调查

  C.建立发行人质量评价体系

  D.明确推荐标准

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• 8股票在证券交易所上市的公司，根据公司法，必须符合的条件有（    ）。

  A.公司股本不少于人民币5000万元

  B.持有股票面值达人民币100元以上的股东人数不少于1000人

  C.公司股东总额小于人民币4亿元的，向社会公开发行的股份达公司股份总数和的25%以上

  D.公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上

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• 9上市公司申请发行新股必须具备的条件有（    ）。

  A.公司股东在近三年内没有重大违法行为

  B.公司在最近三年内连续盈利

  C.前一次发行的股份已募足

  D.与前一次发行股份的时间间隔在一年以上

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• 10企业债券上市期间，企业应当在每个会计年度的半年结束之日起（    ）内，向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定信息披露报刊上以予公告。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.4个月

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