询价分为（    ）和（    ）两个阶段。

试卷相关题目

• 1撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（    ）。

  A.独立、审慎、客观

  B.引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源

  C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性

  D.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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• 2询价对象有下列（    ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

  A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  B.最近l2个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

  C.未按时提交年度总结报告

  D.最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录

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• 3询价对象应当符合的条件有（    ）。

  A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

  B.依法可以进行股票投资

  C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

  D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

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• 4首次公开发行的股票上市申请获得深圳证券交易所审核同意后，发行人应当于其股票上市前5个交易日内在指定网站上披露的文件不包括（    ）。

  A.上市公告书

  B.公司章程

  C.申请股票上市的股东大会决议

  D.投资价值研究报告

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• 5首次公开发行股票的基本原则有（    ）。

  A.融资最大化原则

  B.“公开、公平、公正”原则

  C.高效原则

  D.经济原则

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• 6新股发行体制改革的预期目标是（    ）。

  A.市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化

  B.提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率

  C.在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜

  D.增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识

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• 7在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况（    ）。

  A.因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使，应当说明原因

  B.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

  C.发行人本次发行股份总量

  D.发行人本次筹资总金额

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• 8在全部发行工作完成后l5个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（    ）备案。

  A.中国证券业协会

  B.国家发改委

  C.中国证监会

  D.证券交易所

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• 9投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括（    ）。

  A.发行人的行业分类、行业政策

  B.发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位

  C.发行人经营状况和发展前景分析

  D.发行人盈利能力和财务状况分析

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• 10新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有（    ）。

  A.完善询价和申购的报价约束机制

  B.优化网上发行机制

  C.对网上单个申购账户设定上限

  D.加强新股认购风险提示

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