首次公开发行股票的基本原则有（    ）。

试卷相关题目

• 1询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（    ）。

  A.证券投资基金管理公司

  B.证券公司

  C.信托投资公司

  D.保险机构投资者

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• 2我国股票发行历史上曾采取过（    ）等方式。

  A.全额预缴款方式

  B.储蓄存款挂钩方式

  C.上网竞价

  D.市值配售

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• 3（    ）情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。

  A.陷入财务危机的公司

  B.收益呈周期性分布的公司

  C.正在进行重组的公司

  D.拥有某些特殊资产的公司

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• 4在股票的估值方法中，（    ）通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。

  A.市盈率法

  B.市净率法

  C.贴现现金流量法

  D.以上都不对

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• 5股票的定价活动可包括（    ）。

  A.估值

  B.撰写投资价值研究报告

  C.询价

  D.投标

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• 6首次公开发行的股票上市申请获得深圳证券交易所审核同意后，发行人应当于其股票上市前5个交易日内在指定网站上披露的文件不包括（    ）。

  A.上市公告书

  B.公司章程

  C.申请股票上市的股东大会决议

  D.投资价值研究报告

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• 7询价对象应当符合的条件有（    ）。

  A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

  B.依法可以进行股票投资

  C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

  D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

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• 8询价对象有下列（    ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

  A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  B.最近l2个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

  C.未按时提交年度总结报告

  D.最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录

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• 9撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（    ）。

  A.独立、审慎、客观

  B.引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源

  C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性

  D.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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• 10询价分为（    ）和（    ）两个阶段。

  A.初步询价

  B.再次询价

  C.累计投标询价

  D.逐步投标询价

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