询价对象有下列（    ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

试卷相关题目

• 1询价对象应当符合的条件有（    ）。

  A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

  B.依法可以进行股票投资

  C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

  D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

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• 2首次公开发行的股票上市申请获得深圳证券交易所审核同意后，发行人应当于其股票上市前5个交易日内在指定网站上披露的文件不包括（    ）。

  A.上市公告书

  B.公司章程

  C.申请股票上市的股东大会决议

  D.投资价值研究报告

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• 3首次公开发行股票的基本原则有（    ）。

  A.融资最大化原则

  B.“公开、公平、公正”原则

  C.高效原则

  D.经济原则

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• 4询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（    ）。

  A.证券投资基金管理公司

  B.证券公司

  C.信托投资公司

  D.保险机构投资者

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• 5我国股票发行历史上曾采取过（    ）等方式。

  A.全额预缴款方式

  B.储蓄存款挂钩方式

  C.上网竞价

  D.市值配售

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• 6撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（    ）。

  A.独立、审慎、客观

  B.引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源

  C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性

  D.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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• 7询价分为（    ）和（    ）两个阶段。

  A.初步询价

  B.再次询价

  C.累计投标询价

  D.逐步投标询价

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• 8新股发行体制改革的预期目标是（    ）。

  A.市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化

  B.提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率

  C.在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜

  D.增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识

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• 9在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况（    ）。

  A.因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使，应当说明原因

  B.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

  C.发行人本次发行股份总量

  D.发行人本次筹资总金额

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• 10在全部发行工作完成后l5个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（    ）备案。

  A.中国证券业协会

  B.国家发改委

  C.中国证监会

  D.证券交易所

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