在发行入控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情入。（　　）

试卷相关题目

• 1交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 2根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（　　）。

  A.亲属关系型

  B.直接关系型

  C.间接关系型

  D.陌生关系型

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• 3证券交易的原则有（　　）。

  A.公共原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.公开原则

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• 4证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（　　）。

  A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

  B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

  C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

  D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

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• 5信息技术风险控制的措施包括（　　）。

  A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

  B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

  C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

  D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

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• 6委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7A股账户不能用于买卖债券。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 9投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10每一机构投资者持有单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证 券券种发行量的20%。 （　　）

  A.对

  B.错

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