对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

试卷相关题目

• 1《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（　　）。

  A.客户

  B.指定商业银行

  C.证券公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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• 2委托人的权利之一是可以自由（　　）自己名下的证券。

  A.买卖

  B.冻结

  C.质押

  D.赠与

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• 3以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（　　）。

  A.签约

  B.开户

  C.授信

  D.保证金收取

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• 4证券登记结算机构的职能包括（　　）。

  A.证券的存管和过户

  B.对上市公司进行监管

  C.证券和资金的清算交收及相关管理

  D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

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• 5证券登记按性质划分可以分为（　　）等。

  A.初始登记

  B.退出登记

  C.变更登记

  D.债券登记

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• 6对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。

  A.警告

  B.处以3万元人民币以下的罚款

  C.暂停其债券交易业务资格

  D.取消其债券交易业务资格

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• 7下列事项中，属于内幕信息的有（　　）。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.公司涉及的重大诉讼

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

  D.公司债务担保的重大变更

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• 8《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（　　）签订的。

  A.结算公司

  B.存管银行

  C.证券经纪商

  D.会计师事务所

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• 9对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括 （　　）。

  A.申购价格与发行价格上限之间的差额部分

  B.申购价格与发行价格之间的差额部分

  C.未中签部分

  D.发行价格下限与上限之间的差额部分

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• 10净额清算又分为（　　）。

  A.单边净额清算

  B.双边净额清算

  C.三边净额清算

  D.多边净额清算

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