《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（　　）签订的。

试卷相关题目

• 1下列事项中，属于内幕信息的有（　　）。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.公司涉及的重大诉讼

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

  D.公司债务担保的重大变更

  开始考试点击查看答案
• 2对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。

  A.警告

  B.处以3万元人民币以下的罚款

  C.暂停其债券交易业务资格

  D.取消其债券交易业务资格

  开始考试点击查看答案
• 3对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  A.未按照要求提供有关情况

  B.在证券公司从事证券交易不足半年

  C.交易结算资金未纳入第三方存管

  D.有重大违约记录

  开始考试点击查看答案
• 4《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（　　）。

  A.客户

  B.指定商业银行

  C.证券公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司

  开始考试点击查看答案
• 5委托人的权利之一是可以自由（　　）自己名下的证券。

  A.买卖

  B.冻结

  C.质押

  D.赠与

  开始考试点击查看答案
• 6对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括 （　　）。

  A.申购价格与发行价格上限之间的差额部分

  B.申购价格与发行价格之间的差额部分

  C.未中签部分

  D.发行价格下限与上限之间的差额部分

  开始考试点击查看答案
• 7净额清算又分为（　　）。

  A.单边净额清算

  B.双边净额清算

  C.三边净额清算

  D.多边净额清算

  开始考试点击查看答案
• 8下列属于操纵证券市场手段的有（　　）。

  A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

  C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  开始考试点击查看答案
• 9充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　　）折算率进行折算。

  A.上证180指数成分股股票及深证l00指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

  B.ETF折算率最高不超过90%

  C.国债折算率最高不超过95%

  D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

  开始考试点击查看答案
• 10权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（　　）。

  A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)×l25％×行权比例

  B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)X25％×行权比例

  C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格一(标的证券前一日收盘价一标的证券当日跌幅价格)×125×行权比例

  D.权证跌幅价格=权证前一目收盘价格一(标的证券前一日收盘价一标的证券当日跌幅价格)X25％×行权比例

  开始考试点击查看答案