以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券登记结算机构的职能包括（　　）。

  A.证券的存管和过户

  B.对上市公司进行监管

  C.证券和资金的清算交收及相关管理

  D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

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• 2证券登记按性质划分可以分为（　　）等。

  A.初始登记

  B.退出登记

  C.变更登记

  D.债券登记

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• 3以下关于回购交易的说法，不正确的有（　　）。

  A.更多地具有长期融资的属性

  B.更多地具有短期融资的属性

  C.结合了期货交易和远期交易的特点

  D.结合了现货交易和远期交易的特点

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• 4下列属于政府债券的有（　　）。

  A.建设债券

  B.可转换债券

  C.国债

  D.地方债

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• 5信用风险包括（　　）。

  A.买方不能履行资金交收义务的风险

  B.买方不能履行证券交收义务的风险

  C.卖方不能履行证券交收义务的风险

  D.卖方不能履行资金交收义务的风险

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• 6委托人的权利之一是可以自由（　　）自己名下的证券。

  A.买卖

  B.冻结

  C.质押

  D.赠与

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• 7《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（　　）。

  A.客户

  B.指定商业银行

  C.证券公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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• 8对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  A.未按照要求提供有关情况

  B.在证券公司从事证券交易不足半年

  C.交易结算资金未纳入第三方存管

  D.有重大违约记录

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• 9对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。

  A.警告

  B.处以3万元人民币以下的罚款

  C.暂停其债券交易业务资格

  D.取消其债券交易业务资格

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• 10下列事项中，属于内幕信息的有（　　）。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.公司涉及的重大诉讼

  C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

  D.公司债务担保的重大变更

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